北交所交易要求及開通方式
適當性基本要求：
投資者參與北交所股票交易，應(yīng)當符合適當性管理的哪些條件？
根據(jù)《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》《北京證券交易所投資者適當性管理業(yè)務(wù)指南》，北交所股票交易實行投資者適當性管理制度。
個人投資者參與本所市場股票交易，應(yīng)當符合下列條件：
（一）申請權(quán)限開通前 20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融 券融入的資金和證券）；
（二）參與證券交易 24 個月以上。
機構(gòu)投資者參與本所股票交易，應(yīng)當符合法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準， 本所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當性準入條件。
1、北交所個人投資者適當性條件中的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)是如何認定？
可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶和資金賬戶，包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）開立的 證券賬戶、投資者在會員開立的賬戶、投資者交易結(jié)算資金賬 戶、股票期權(quán)保證金賬戶以及本所認可的其他賬戶。其中，中國結(jié)算開立的賬戶包括 A 股賬戶、B 股賬戶、封閉式基金賬戶、 開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。
可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括在中國結(jié)算開立的賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)、在會員開立的賬戶內(nèi)的資產(chǎn)、投資者資金賬戶內(nèi)的資金，以及本所認可的其他資產(chǎn)。
（1）中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：股票（包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、 A 股、B 股、優(yōu)先股和通過港股通買入的港股）、存托憑證、公 募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計劃份額、股票期 權(quán)合約（其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按 照結(jié)算價計減資產(chǎn)）、回購類資產(chǎn)（包括債券質(zhì)押式回購逆回購、 質(zhì)押式報價回購）及本所認可的其他證券資產(chǎn)。
（2）在會員開立的賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn) 包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資 產(chǎn)、場外衍生品資產(chǎn)等。
（3）資金賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：投 資者交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬 戶內(nèi)的交易結(jié)算資金（包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金）、本所認可的 其他資金資產(chǎn)。
計算個人投資者各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。投資者應(yīng)當遵守證券賬戶實名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的 證券賬戶
2、在北交所適當性管理條件中，投資者參與證券交易的經(jīng)驗是如何認定？
個人投資者參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、A 股、B 股、存托憑證交易的，均可計入其參與證券交易的時間。 相關(guān)交易經(jīng)歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在 上海證券交易所、深圳證券交易所、本所及全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過會員向中國 結(jié)算查詢。
權(quán)限開通方式：
手機APP“財達財日昇”-“首頁”-“業(yè)務(wù)辦理”-“業(yè)務(wù)權(quán)限”-“北交所合格投資者登記”
手機APP“財達同花順”-“首頁”-“掌廳”-“北交所合格投資者登記”
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