1、利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：
客戶在參與約定購(gòu)回式證券交易期間，若因提前購(gòu)回、延期購(gòu)回，或中國(guó)人民銀行調(diào)整同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，導(dǎo)致期限利率變動(dòng)，可能會(huì)給投資者帶來(lái)額外的利息支出。
2、履約保障不足風(fēng)險(xiǎn)：
客戶在參與約定購(gòu)回式證券交易期間，因標(biāo)的證券價(jià)格下跌等原因?qū)е陆灰椎穆募s保障不足時(shí)，客戶需提供履約保障，否則將面臨被動(dòng)提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)；若客戶無(wú)法提前購(gòu)回或提供履約保障，則面臨標(biāo)的證券被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)；且因處置結(jié)果的不確定，可能會(huì)給客戶造成損失。
3、違約處置風(fēng)險(xiǎn)：
客戶在參與約定購(gòu)回式證券交易期間，在交易到期且期限已滿365天無(wú)法延期的情況下，客戶不按規(guī)定在購(gòu)回日期進(jìn)行購(gòu)回交易的；或因履約保障比例低于處置線且客戶未按《客戶協(xié)議》約定進(jìn)行提前購(gòu)回或提供履約保障措施的；或發(fā)生《客戶協(xié)議》所列示的違約情形時(shí)，則將面臨標(biāo)的證券被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)，因處置結(jié)果的不確定，可能會(huì)給客戶造成損失。
4、權(quán)益處理規(guī)則導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：
若標(biāo)的證券在待購(gòu)回期間發(fā)生分紅派息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股或配售債券等權(quán)益時(shí)，導(dǎo)致交易的履約保障不足，客戶需提供履約保障，否則將面臨被動(dòng)提前購(gòu)回的風(fēng)險(xiǎn)，若客戶無(wú)法提前購(gòu)回或提供履約保障，則面臨標(biāo)的證券被違約處置的風(fēng)險(xiǎn)；且因處置結(jié)果的不確定，可能會(huì)給客戶造成損失。
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